Главная » 2014»Август»23 » Скачать Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов. Коротков, Юрий Валентинович бесплатно
11:24 PM
Скачать Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов. Коротков, Юрий Валентинович бесплатно
Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов
Диссертация
Автор: Коротков, Юрий Валентинович
Название: Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов
Справка: Коротков, Юрий Валентинович. Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов : диссертация кандидата экономических наук : 12.00.08 Москва, 1998 183 c. : 61 98-12/279-4
Объем: 183 стр.
Информация: Москва, 1998
Содержание:
ГЛАВА
I ПОНЯТИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ И ОРГАНИЗАЦИЯ БОРЬБЫ С ЭТИМ ЯВЛЕНИЕМ
§1 Понятие легализации (отмывания) незаконных доходов
§2 Комплексный подход и организации борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов
ГЛАВА
II УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ БОРЬБЫ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ
§1 Роль уголовно-правовых норм в борьбе с легализацией (отмыванием) незаконных доходов
§2 Проблемы совершенствования уголовной ответственности за легализацию (отмывание) незаконных доходов
ГЛАВА
III КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ
§1 Основные факторы, влияющие на процесс легализации (отмывания) незаконных доходов
§2 Основные меры по предупреждению легализации (отмывания) незаконных доходов
Введение:
Актуальность темы исследования.В течение 80-х и 90-х годов проблема противостояния легализации (отмыванию) полученных незаконным путем доходов становилась все более актуальной во многих странах мира. В международном научном обороте она получила наименование "отмывание грязных денег" (money laynderlng). поскольку первоначально речь шла в основном о легализации незаконно полученных денежных средств.Для России, оказавшейся в стадии перехода к рьиочной экономике, проблема противодействия легализации незаконных доходов оказалась особенно острой, поскольку отсутствие специализированного законодательства о предупреждении, пресечении, выявлении и расследовании легализации, необходимого финансово-экономического контроля активизировало субъектов теневой экономики, отечественную криминальную индустрию, привлекло в нашу страну для отмывания незаконно полученных денег преступные сообщества и недобросовестных предпринимателей из-за рубежа. Введение с 1997 года уголовной ответственности за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст.174 УК Российской Федерации), не внесло кардинальных изменений в ситуацию, поскольку в противостоянии легализации незаконных доходов остались нереализованными идеи о комплексном подходе.Уголовно-правовые и криминологические аспекты проблемы борьбы с легализацией незаконных доходов затрагивались в трудах Алиева В.М., Болоцкого СБ., Гаухмана Л. Д., Ларичева В. Д., Максимова СВ., Овчинского B.C., Пешкова А.И., Пономарева П.Г., Синилова Г.К., Чернова СБ. и других отечественных ученых. Однако освещение проблемы носило фрагментарный характер, не раскрывало комплексного подхода к ее решению, места уголовноой ответственности в этом деле, основных факторов, влияющих на процесс легализации и системы мер по ее предупреждению.Все это определило практическую и научную актуальность про- 6 веденного исследования.Цель и основные задачи исследования. Целью исследования явилась комплексная разработка уголовно-правовых и криминологических аспектов проблемы борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов, подготовка рекомендаций по совершенствованию уголовного законодательства об ответственности за легализацию денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем, предупреждению легализации незаконных доходов.Объект и предмет исследования. Объектом исследования были общественные отношения, складывающиеся в сфере противостояния легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, а его предметом - уголовно-правовые и криминологические средства воздействия на рассматриваемые отношения, повышение эффективности этих средств в предупреждении, выявлении, раскрытии и расследовании фактов легализации.Методология и методика исследования. Методологической основой исследования стал диалектический метод познания явлений и процессов общественной жизни, рассматривающий их в постоянном развитии, тесной взаимосвязи и взаимозависимости.В процессе исследования использовались следующие частно-научные методы: - исторический (при изучении вопроса о международных аспектах развития понимания проблемы борьбы с легализацией незаконных доходов); - сравнительного правоведения (при анализе отечественных и зарубежных уголовно-правовых норм об ответственности за легализацию незаконных доходов); - статистический (при анализе данных о параметрах распространенности преступлений, предусмотренных ст. 174 УК); - конкретно-социологических исследований (при опросе экспертов по проблемам борьбы с легализацией незаконных доходов); - контент-анализа (при изучении специальной литературы, законодательства, аналитических материалов).8 В качестве нормативной базы использовалась Конституция Российской Федерации, международно-правовые акты по изучаемой проблеме, действующее уголовное, гражданское и административное законодательство, подзаконные нормативные правовые акты.Теоретической основой исследования были научные труды отечественных и зарубежных ученых в области уголовного права, криминологии, теории социального управления, административного права и других наук гуманитарного профиля.Эмпирическая база исследования включает в себя статистические данные о состоянии преступности в России, распространенности уголовно-наказуемой легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем. В ходе исследования анализировались обзоры (в том числе поступившие по дипломатическим каналам) о состоянии проблемы противодействия легализации незаконных доходов в России и за рубежом, иные аналитические материалы. В качестве экспертов по рассматриваемой проблеме в 1997 -1998 годах опрошено 44 работника прокуратуры, подразделений по борьбе с организованной преступностью, таможенных органов г. Москвы и Московской области, изучен ряд уголовных дел, возбужденных по ст. 174 УК Российской Федерации.При проведении исследования автор использовал личный опыт работы в подразделениях органов внутренних дел, специализированных на борьбе с экономической и организованной преступностью.Научная новизна проведенного исследования. Научная новизна проведенного исследования заключается прежде всего в том, что соискатель впервые с учетом действия нового уголовного законодательства России провел комплексное изучение социально-правовой - 9 проблемы использования уголовно-правовых и криминологических средств в борьбе с легализацией (отмыванием) незаконных доходов, внеся таким образом свой вклад в совершенствование борьбы с преступностью в новых социальных условиях.Научная новизна нашла выражение в ряде новых научных результатов, к которым можно отнести: - авторский вариант анализа понятия легализации (отмывания) незаконных доходов как сложного социально-юридического явления; - авторскую интерпретацию структуры и содержания комплексного подхода к организации борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, с использованием международных рекомендаций и проектов отечественного законодательства; - теоретический анализ роли уголовно-правовых норм в системе юридических норм, устанавливающих различные виды ответственности за участие в процессе легализации (отмывания) незаконных доходов; - авторский подход к решению вопросов совершенствования уголовной ответственности за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем; - совокупность выявленных в ходе исследования общих и специальных факторов, влияющих на процесс легализации (отмывания) незаконных доходов; - определение совокупности основных мер, направленных на предупреждение и выявление фактов легализации доходов, полученных незаконным путем.Положения, выносимые на защиту: - 10 1. Определение понятия легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем. Под легализацией (отмыванием) незаконных доходов понимается процесс умышленного сокрытия их происхождения путем искажения информации о подлинном характере доходов, источнике , местонахождении, праве собственности на доходы либо иных прав на них, совершение сделок с незаконными доходами в целях последующего ввода их в юридически легальном (правомерном) виде в различных формах ( приобретение движимого или недвижимого имущества, инвестирование в легальную экономическую деятельность и т.д.) в официальный экономический оборот.2. Комплексный подход к организации борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, должен включить в себя взаимосвязанные процедуры финансово-экономического контроля за финансовыми операциями и иными сделками с имуществом, сообщения о фактах возможной легализации компетентным правоохранительным органам, а также механизм применения гражданско-правовой, административной, уголовной и иных видов юридической ответственности за деяние в рассматриваемой сфере.3. Конструкция ст. 174 УК нуждается в совершенствовании. В связи с этим необходимо изменить наименование статьи, ввести термин "доходы, полученные незаконным путем", и дать его разъяснение в соответствующем примечании к статье. Диспозицию ч. 1 ст.174 УК следует дополнить указанием на искажение или сокрытие информации об источнике, местонахождении, праве собственности на доходы, полученные незаконным путем, а также на цель придания при помощи перечисляемых выше деяний незаконн1ш доходам правомерного вида, поскольку именно в этом заключается сущность про- и цесса легализации. Дополнить ст. 174 УК частью четвертой вводящей два новых квалифицирующих признака, предусматривающих совершение легализации: а) преступным сообществам (преступной организацией); б) в особо крупном размере.4. Совокупность выявленных факторов общего и специального характера, влияющих на процесс легализации (отмывания) доходов,. полученных незаконным путем.5. Предлагаемые автором основные меры по предупреждению (отмыванию) незаконных доходов.Теоретическая и практическая значимость исследования.Теоретическое значение диссертации состоит в том, что она вносит определенный вклад в развитие теории уголовного права и криминологии, поскольку восполняет пробел относительно системы теоретических взглядов на решение проблемы уголовной ответственности за легализацию (отмывание) доходов, полученных незаконным путем, и предупреждение фактов легализации применительно к социальным условиям России второй половины 90-х годов.Практическая значимость исследования заключается в разработке комплекса теоретических положений и практических рекомендаций, направленных на совершенствование практики применения уголовной ответственности за отмывание денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем.Материалы диссертации могут быть практически использованы: - в законотворческой деятельности по совершенствованию уголовного законодательства, учтены при разработке руководящих разъяснений высших судебных органов и подготовке ведомственных - 12 нормативных актов; - в правоприменительной деятельности правоохранительных органов, осуществляющих функцию по предупреждению, выявлению, раскрытию и расследованию фактов легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем; - при преподавании курсов уголовного права и криминологии в юридических учебных заведениях системы МВД России, других министерств и ведомств; - в научно-исследовательской работе при проведении дальнейшей разработки проблем совершенствования уголовной ответственности и предупреждения легализации незаконных доходов.Апробация результатов исследования и внедрение их в практику. Результаты проведенного исследования, основанные на них выводы, положения и рекомендации, прошли апробацию в процессе обсуждения на заседании лаборатории по разработке проблем борьбы с преступностью в сфере экономики и региональных проблем организации деятельности органов внутренних дел ВНИИ МВД России, во время участия автора в научно-практических семинарах, при подготовке публикаций по теме исследования.Диссертант выступал с научными сообщениями по диссертационным материалам на двух семинарах, посвященных повышению кважфикации работников подразделений органов внутренних дел по борьбе с организованной преступностью.Автором опубликовано три научных работы по диссертационной проблематике общим объемом свыше двух печатных листов.Разработанные автором предложения используются в научно-исследовательской деятельности лабораторий по разработке - 13 проблем борьбы с преступностью в сфере экономики (тема N 3.1. плана НИР-98). отдела по разработке проблем борьбы с незаконным оборотом наркотиков (тема N 2.6. плана НИР-98) ВНИИ МВД России.Разработанные автором предложения и рекомендации нашли применение в практической деятельности подразделений ГУВД Московской области. - 14
